N°3
14 января 2005
Время новостей ИД "Время"
Издательство "Время"
Время новостей
  //  Архив   //  поиск  
 ВЕСЬ НОМЕР
 ПЕРВАЯ ПОЛОСА
 ПОЛИТИКА И ЭКОНОМИКА
 ОБЩЕСТВО
 ЗАГРАНИЦА
 ТЕЛЕВИДЕНИЕ
 БИЗНЕС И ФИНАНСЫ
 КУЛЬТУРА
 СПОРТ
 КРОМЕ ТОГО
  ТЕМЫ НОМЕРА  
  АРХИВ  
     12
3456789
10111213141516
17181920212223
24252627282930
31      
  ПОИСК  
  ПЕРСОНЫ НОМЕРА  
  • //  14.01.2005
Следи за своим брокером
Нью-Йоркскую фондовую биржу обвиняют в слабом контроле за торгами

версия для печати
Нью-Йоркская фондовая биржа (NYSE) в очередной раз стала объектом претензий американских блюстителей торгово-финансового порядка. По сообщениям западной прессы, во вторник Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) оповестила биржу о возможных санкциях. В центре нового скандала оказались отношения брокерских фирм, предлагающих свои услуги на NYSE, и их клиентов. Последние, как обычно, недовольны брокерами. SEC считает, что представители биржи не обеспечивают достаточного контроля за торговлей акциями и фактически игнорируют недопустимое поведение трейдеров, которые обманывают своих клиентов на миллионы долларов.

Часто брокеры не выполняют условий клиентов и продают акции по более низкой, чем это возможно, цене, руководствуясь собственными интересами. В подобных случаях в действие должна вступить биржа и отрегулировать отношения между трейдерами и клиентами. Однако, по мнению наблюдателей SEC, контролирующие функции биржа выполняет не в полной мере. Впрочем, вина лежит не только на NYSE. Другими ответчиками могут стать брокерские фирмы, как это было весной прошлого года. В марте SEC обязала пять компаний (Bear Wagner Specialists LLC, Fleet Specialist Inc., LaBranche & Co. Inc., Spear Leeds & Kellogg Specialists и Van der Moolen Specialists USA), участвующих в торгах на NYSE, заплатить штраф на общую сумму 241,8 млн долл. за невыполнение обязательств перед своими клиентами и нарушение правил торговли ценными бумагами в период с 1999 по 2003 год. Спустя несколько месяцев аналогичные претензии регулятора во внесудебном порядке уладили еще два трейдера -- SIG Specialists и Performance Specialist Group. Договор с комиссией обошелся им в 5,2 млн долларов.

По данным Reuters, штрафные санкции SEC может применить в середине февраля. Другие источники считают, что длительных разбирательств в этой истории не получится и трения закончатся «хорошим» штрафом. Ссылаясь на близкие к делу источники, Wall Street Journal полагает, что NYSE заплатит в ближайшие пять лет от 10 до 50 млн долл. Окончательное решение SEC должна принять в ближайшее время на специальном заседании, посвященном этому вопросу.

Соблюдения финансовой этики SEC готова требовать не только от ведущей торговой площадки страны. Ее внимание привлекли еще как минимум пять региональных бирж: The American Stock Exchange, The Philadelphia Stock Exchange, The Boston Stock Exchange, The Chicago Stock Exchange и The National Stock Exchange. Предполагаемым нарушителям придется ужесточить контроль за торговлей и отношениями между клиентами и брокерскими фирмами или вносить изменения в правила. «Существуют определенные меры воздействия. Они пытаются сделать их универсальными. Однако каждая биржа -- это отдельная история, и они собираются разработать различные меры», -- заявил Reuters один из близких к расследованию источников. О своих переговорах с комиссией представители бирж пока предпочитают не распространяться. «У биржи действительно был конструктивный диалог с SEC по поводу нашей регулирующей программы. Мы уверены, что сможем усилить процесс контроля», -- заявил председатель Филадельфийской фондовой биржи Мейер Фрачер, единственный представитель «региональной пятерки», который согласился прокомментировать ситуацию в интервью Wall Street Journal.
Денис УВАРОВ


  БИЗНЕС И ФИНАНСЫ  
  • //  14.01.2005
Reuters
Мобильный вирус добрался до России
Российским обладателям интеллектуальных телефонов теперь придется с большим вниманием относиться к правильной эксплуатации своих средств связи. Предостережения борцов с компьютерными вирусами, адресованные владельцам смартфонов, оказались небезосновательными... >>
  • //  14.01.2005
Reuters
ONGC посмотрит на «Юганскнефтегаз» глазами юристов
Глава «Роснефти» Сергей Богданчиков в начале следующей недели впервые посетит офис своей новой «дочки» -- нефтяной компании «Юганскнефтегаза»... >>
//  читайте тему:  "Газпром" и "Роснефть"
//  читайте тему:  Дело ЮКОСа
  • //  14.01.2005
Вице-премьер Туркмении приехал в Москву за "окном в Европу"
Туркменская сторона не оставляет попытки пересмотреть цену газа, зафиксированную в действующем контракте «Туркменнефтегаза» с «Газэкспортом»... >>
  • //  14.01.2005
Прибыль холдинга в прошлом году достигла 4 млрд долларов
ЛУКОЙЛ продолжает бомбардировать рынок позитивными новостями. Сразу после окончания новогодних каникул компания выпустила отчет по стандартам US GAAP за 9 месяцев прошедшего года, который оказался лучше, чем ожидали инвестиционные аналитики... >>
  • //  14.01.2005
Нью-Йоркскую фондовую биржу обвиняют в слабом контроле за торгами
Нью-Йоркская фондовая биржа (NYSE) в очередной раз стала объектом претензий американских блюстителей торгово-финансового порядка. По сообщениям западной прессы, во вторник Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) оповестила биржу о возможных санкциях... >>
  • //  14.01.2005
Японский концерн нашел новый путь выхода из кризиса
Корпорация Mitsubishi, четвертый по величине производитель автомобилей в Японии и единственная ее убыточная автокомпания, намерена радикально изменить стратегию выхода из кризиса. В конце января она представит план восстановления своих позиций, пошатнувшихся вследствие имиджевого и финансового кризиса... >>
  • //  14.01.2005
Правительство отказывается от лицензирования их деятельности
Правительство сделало самый серьезный шаг в регулировании деятельности аудиторов за последние годы. Вчера кабинет министров одобрил поправки в закон «Об аудиторской деятельности», отменяющие ее лицензирование с 1 января 2006 года... >>
реклама

  БЕЗ КОМMЕНТАРИЕВ